НБУ вжив заходів щодо впливу до п’яти фінансових компаній — подробиціРегулятор фінансового ринку України ввів обмежувальні заходи стосовно п’яти компаній, що надають фінансові послуги.Перелік таких компаній наведено тут.
Відносно штрафу та офіційного попередження
До ТОВ «ФК «АТЛАНА» було застосовано санкції у формі штрафу та письмового попередження за недотримання вимог законодавства у сфері фінансових послуг.Стягнення у вигляді штрафу на суму 198 881,00 грн та офіційного застереження накладено за порушення наступних норм:
- третьої частини статті 46 Закону України «Про фінансові послуги та фінансові компанії»;
- пункту 43 глави 3 розділу II Положення про авторизацію надавачів фінансових послуг та умови провадження ними діяльності з надання фінансових послуг, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 29 грудня 2023 року № 199 (з подальшими змінами) (далі — Положення № 199);
- пункту 16 розділу III Положення про здійснення безвиїзного нагляду за діяльністю з надання фінансових та супровідних послуг, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 14 грудня 2023 року № 162 (з наступними змінами).
Крім того, були вжиті заходи щодо впливу через виявлений недолік у діяльності ТОВ «ФК «АТЛАНА», що стосується забезпечення комунікації з Національним банком з питань відповідності законодавству України, зокрема своєчасного та повного надання регулятору інформації, роз’яснень, документації або їхніх копій на запит Національного банку.До ТОВ «ФК «ФІНСТАЙЛ» були застосовані санкції, що включають штраф та офіційне попередження, через порушення нормативних вимог законодавства щодо фінансових послуг.Штраф у розмірі 182 807,70 грн та письмове попередження накладено за порушення норм пункту 5 розділу І Правил формування та подання звітності учасниками ринку небанківських фінансових послуг до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 25 листопада 2021 року № 123 (з наступними змінами).Також було виявлено недолік у діяльності ТОВ «ФК «ФІНСТАЙЛ» стосовно відсутності автоматизованої системи обліку, яка б забезпечувала автоматичне формування файлів із показниками звітності, що подається до Національного банку. Це, разом із недостатніми заходами з організації контролю за повнотою та достовірністю даних звітності, створює ризик майбутніх порушень.ТОВ «ФК «АТЛАНА» та ТОВ «ФК «ФІНСТАЙЛ» повинні сплатити накладені штрафи протягом одного місяця від дати набуття чинності відповідного рішення. До 08 вересня 2026 року їм необхідно усунути виявлені порушення та недоліки в діяльності, зазначені у письмових попередженнях.
Стосовно штрафу та анулювання ліцензії
До ТОВ «ФК «ГРОУВЕЙ» були застосовані заходи впливу у вигляді штрафу за порушення законодавчих вимог у сфері фінансових послуг та анулювання ліцензії на здійснення діяльності фінансової компанії.Штраф у розмірі 216 175,00 грн накладено за порушення пункту 189 глави 15 розділу II Положення № 199, абзацу першого пункту 12 розділу III, пункту 39, абзацу першого пункту 42 розділу IV Положення про вимоги до системи корпоративного управління та системи внутрішнього контролю фінансової компанії, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 27 грудня 2024 року № 185 (з наступними змінами).ТОВ «ФК «ГРОУВЕЙ» зобов’язано сплатити призначений штраф протягом одного місяця від дати набуття чинності рішення.Окремим рішенням Національний банк анулював ліцензію ТОВ «ФК «ГРОУВЕЙ» за недотримання вимоги пункту 43 глави 3 розділу II Положення № 199, а саме за невиконання рішення Комітету з питань нагляду та регулювання діяльності ринків небанківських фінансових послуг Національного банку від 06 липня 2026 року № 21/491-рк.
Стосовно призупинення окремого виду операцій
До ТОВ «ПРОФІТ ФАЙНЕНС» та ТОВ «ФК «ЕСАЙМЕНТ» було застосовано заходи впливу у вигляді призупинення до 17 серпня 2027 року певного виду операцій, а саме надання іншим суб’єктам коштів на умовах договору поворотної фінансової допомоги.За матеріалами: Finance.ua# НБУМісце для вашої реклами